登録された投資顧問がコンプライアンスとサイバーセキュリティのためにサイバー担当者を必要とする理由

導入

登録投資顧問（RIAS）は、規制当局の精査とサイバーセキュリティのリスクが激化するハイステークス環境で運営されています。 SECがサイバーセキュリティの委任を絞り込み、執行し続けているため、RIASはクライアントデータを保護するだけでなく、規制のコンプライアンスを確保するためだけに警戒し続けなければなりません。この二重の課題は、内部リソースを圧倒し、企業を重大な負債にさらすことができます。

サイバー担当者は、この目的のために正確に開発されました。これは、リスクを軽減し、絶えず進化する脅威の景観の準備を確保する、専門家主導の業界固有のサイバーセキュリティとコンプライアンスソリューションをSEC登録RIAに提供することです。

RIASのコンプライアンス負担

SEC規制では、RIAが包括的なサイバーセキュリティポリシーを実装し、定期的なリスク評価を実行し、監査の明確なドキュメントを維持する必要があります。最近の更新により、さらに複雑さが追加され、Swiftインシデントの報告、記録管理の強化、およびより詳細な監視が義務付けられています。

一般的な落とし穴には以下が含まれます。

• サイバーセキュリティプロトコルの不十分なドキュメント
• 進行中の従業員トレーニングの欠如
• 違反の検出と開示の遅れ
• ベンダーのリスク管理が不十分です

これらの基準を満たさないと、多額の罰金、SEC制裁、または法的結果が生じる可能性があります。さらに重要なことは、コンプライアンス違反がクライアントの信頼を損ない、企業の評判を傷つけることが多いことです。これは、インフラストラクチャよりもはるかに再構築するのがはるかに難しい資産です。

サイバーセキュリティがRIAにとって重要である理由

金融サービス部門は、サイバー犯罪者の最高の目標のままです。 RIASは、多くの場合、サイズが小さいことにもかかわらず、個人情報の盗難、詐欺、または身代金のために活用される可能性のある繊細な財務および個人データを管理します。

データ侵害の結果は多面的です。

• クライアントの信頼の喪失：違反は、投資を保護する能力に対する自信を損ないます。
• 運用上の混乱：ランサムウェアまたは許可されていないアクセスは、取引またはアドバイザリー業務を停止する可能性があります。
• 規制への暴露： SEC執行措置は迅速かつ公的であり、会社の地位に影響を与えます。

規制環境とRIA運用の性質に応じた積極的なサイバーセキュリティ戦略は、もはやオプションではありません。それらは、コンプライアンスとビジネスの継続性の両方に必要です。

Cyber​​secureriaに会いましょう：RIASのために建てられます

Cyber​​secureriaは、進化する規制要件を満たしていることを保証しながら、SEC登録RIAを確保するという単一のミッションで設立されました。ジェネリックITベンダーとは異なり、サイバー担当者はRIAのみに焦点を当てており、深い業界の知識と規制の流encyさを組み合わせています。

Cyber​​secureriaを際立たせるもの：

• RIA固有の焦点： SEC登録投資アドバイザー向けに設計されたソリューション。
• コンプライアンスファーストアーキテクチャ： SECマンデートを中心に構築されたサービスは、それらを満たすために改造されていません。
• 専門家支援サービス：規制のコンプライアンスとサイバーセキュリティの直接的な経験を持つ専門家によって運営されています。

その結果、あなたのビジネスの複雑さと関係する利害関係を理解する信頼できるパートナーが得られました。

Cyber​​secureriaが提供するコアサービス

Cyber​​secureriaは、RIA環境に合わせたサイバーセキュリティおよびコンプライアンスサービスの完全なスイートを提供します。

• SEC準拠のサイバーセキュリティインフラストラクチャ： SECの期待に合わせた安全なネットワーク、エンドポイント保護、暗号化プロトコルの開発と実装。
• 継続的な監視と脅威の検出：脅威がエスカレートする前に脅威を特定して中和するためのデジタル資産の24時間年中無休の監視。
• インシデント対応と規制報告：フォームアドバイスの修正および違反通知の準備を含む、迅速な封じ込めおよび開示支援。
• コンプライアンス監査とトレーニング：定期的な評価とスタッフ教育は、セキュリティ認識の継続的な準備と文化を確保します。

各サービスは、企業や顧客の利益を保護しながら、精神と規制の期待の両方を満たすために作られています。

Cyber​​secureriaとの提携の利点

RIASは、サイバー担当者と協力するとき、単なる技術サポート以上のものを獲得します。パートナーシップは、戦略的な利点をもたらします。

• コンプライアンスへの信頼：エキスパートガイダンスで複雑な規制をナビゲートします。
• 監査リスクの最小化：継続的な監視により、違反になる前に問題が対処されます。
• 運用上の焦点：アドバイザーは、ITの問題に費やす時間が少なく、クライアントへのサービスに時間がかかります。
• 責任の減少：包括的な補償範囲は、違反を防止し、規制上の放射性降下物を制限するのに役立ちます。

このセキュリティ、コンプライアンス、心の安らぎの組み合わせにより、RIAは規制の失敗を恐れることなく、ピークの有効性で動作するようになります。

実世界のサクセスストーリー

模擬監査の後、4億ドルの資産を管理している資産を管理するブティックアドバイザリー会社は、インシデント対応プロトコルの大きなギャップを明らかにしました。 60日以内に、Cyber​​secureriaは準拠したインフラストラクチャを実装し、スタッフを訓練し、更新されたドキュメントを準備しました。その後のSEC監査中に、会社は問題なく合格し、サイバーセキュリティの準備を称賛しました。

別の中規模のRIAは、データの損失が発生する前にフィッシング攻撃を検出したことでサイバー科学式の監視システムをクレジットしています。 Swift Responseは、クライアントの混乱と必須のSEC侵害レポートの両方を回避しました。

始める方法

会社のサイバーセキュリティの姿勢を評価し、コンプライアンスの準備を確保するには、訪問してください https://www.cybersecureria.com/パーソナライズされた相談をスケジュールする。

Cyber​​secureriaは、以下を含む構造化されたオンボーディングプロセスを提供します

• 初期コンプライアンスとリスク評価
• カスタマイズされたアクションプラン
• 資格のあるRIAのオプションの無料サイバーセキュリティ評価

この合理化されたスタートにより、あなたの会社が初日から保護され、準備されます。

結論

サイバーセキュリティは、もはやRIAの背景の懸念ではありません。これは、受託者の責任と規制コンプライアンスの中心的な柱です。脅威がより洗練され、SECが執行を強化するにつれて、サイバー担当者のような専門的なプロバイダーと提携することは賢明ではなく、戦略的です。